渝府發(fā)〔2020〕10號 渝水區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)政府投資基金管理辦法的通知

渝水區(qū)政府投資基金管理辦法

 

第一章  總則

第一條  根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦  法>的通知》（財預(yù)〔2015〕210 號）、《關(guān)于財政資金注資政府投  資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062 號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>  的通知》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800 號）和《關(guān)于加強政府投資  基金管理提高財政出資效益的通知》（財預(yù)〔2020〕7 號）、《新余市人民政府關(guān)于印發(fā)<新余市政府投資基金管理辦法>的通知》 （余府發(fā)〔2020〕11 號）等文件精神，為優(yōu)化政府投資方式， 提高資源配置效率和政府資金使用效益，發(fā)揮財政資金帶動社會  投資、培育市場需求、促進企業(yè)創(chuàng)業(yè)成長等作用，規(guī)范政府投資  基金管理，促進政府投資基金持續(xù)健康運行，結(jié)合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱區(qū)人民政府投資基金（簡稱 “基金”）， 是指由區(qū)財政出資為主設(shè)立的區(qū)級綜合性政府投資基金。區(qū)財政對各類股權(quán)投資子基金的出資，通過基金統(tǒng)一實施。

區(qū)財政出資是指區(qū)財政局通過一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù) 算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等安排的資金，主要來源包括財政新增預(yù)算安排、扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金、其他政府性資金，以及引導(dǎo)基金運行中產(chǎn)生的收益等。

區(qū)財政局根據(jù)區(qū)人民政府授權(quán)行使政府出資人職責(zé)，統(tǒng)一歸口管理政府投資基金。

第三條  基金運作管理堅持政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險的基本原則。

第四條  基金投資運作應(yīng)當(dāng)以政策效果為首要目標(biāo)，引導(dǎo)社 會資本建立覆蓋種子期、初創(chuàng)期、成長期和成熟期的企業(yè)全生命 周期的投資基金體系，促進優(yōu)質(zhì)資本、項目、技術(shù)和人才向渝水區(qū)集聚和加快產(chǎn)業(yè)培育成長。

第二章  管理架構(gòu)及法律形式

第五條  為保證基金設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué) 性，基金設(shè)立管理委員會并實行管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負責(zé)制。

第六條  基金管理委員會主任由區(qū)政府分管同志擔(dān)任，成員 包括區(qū)發(fā)展改革委、 區(qū)財政局、 區(qū)科技局、 區(qū)工業(yè)和信息化局、 渝水生態(tài)環(huán)境局、區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村和糧食局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)文化廣電 新聞出版旅游局、區(qū)審計局、區(qū)國資局、區(qū)金融辦、政府投資平 臺（公司）、袁河經(jīng)開區(qū)管委會、新經(jīng)濟服務(wù)中心等單位的相關(guān)負責(zé)人。

基金管理委員會的職責(zé)包括：

（一）審議修訂本辦法；

（二）研究決定設(shè)立基金和參股設(shè)立子基金的建議和方案；

（三）審議基金年度工作總結(jié)和投資計劃；

（四）對基金績效評價工作進行監(jiān)督；

（五）審核批準(zhǔn)基金有限合伙協(xié)議和子基金協(xié)議。

（六）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理委員會決策的重大事項。

第七條  基金管理委員會下設(shè)基金管理辦公室，設(shè)在區(qū)財政局，作為基金管理常設(shè)機構(gòu)，辦公室主任由區(qū)財政局主要負責(zé)同志兼任。

基金管理辦公室負責(zé)基金的統(tǒng)籌規(guī)劃和運營監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實基金管理委員會的決定；

（二）指導(dǎo)和監(jiān)督基金管理人科學(xué)決策、規(guī)范管理；

（三）督促和審核基金管理人提出的投資總結(jié)、計劃；

（四）制定基金監(jiān)督檢查、績效評價等制度并組織實施等。

第八條  基金采用有限合伙制組織形式，執(zhí)行私募股權(quán)投資 基金的行業(yè)管理要求和相關(guān)政策法規(guī)，實行市場化運作、專業(yè)化管理。

第九條  區(qū)財政局為基金的有限合伙人，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，依法不參與基金的經(jīng)營管理業(yè)務(wù)。

第十條  由新余市晟創(chuàng)投資管理有限公司擔(dān)任基金管理人 或指定其他主體（統(tǒng)稱 “基金管理人” ），具體負責(zé)基金的投資、 投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作，按照基金管理協(xié)議的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

第十一條  基金管理人執(zhí)行投資管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)服務(wù)全區(qū)經(jīng) 濟社會發(fā)展大局，貫徹區(qū)委區(qū)政府的決策部署，接受基金管理委員會、基金管理辦公室的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第三章  投資范圍與運作方式

第十二條  基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā) 展戰(zhàn)略意圖，主要圍繞全區(qū)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展要求開展投資活 動，支持我區(qū)鋼鐵、裝備制造、鋰電、光伏、電子信息、文旅等 首位產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)，支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，支 持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，支持區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造，支持區(qū)委區(qū)政府確定的重大項目等。

第十三條  基金主要采取 “母子基金” 的方式運作，通過設(shè) 立專項子基金和市場化子基金開展投資業(yè)務(wù)。針對我區(qū)重大關(guān)鍵 技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目、重點產(chǎn)業(yè)鏈招商項目等需特殊支持的項目，基金可采取直投方式進行項目投資。

第十四條  鼓勵基金與市級基金和其他政府基金合作，設(shè)立專項子基金或市場化子基金。

第十五條  基金對子基金出資一般不超過子基金規(guī)模的 30％，一般情況下不成為子基金第一大出資人，特殊重大項目采 取“一事一議”方式另行研究。子基金公司章程、合伙協(xié)議或合同（統(tǒng)稱 “子基金協(xié)議” ）另有約定的除外。

基金出資參與子基金，只以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，不得以任何方式承諾回購基金份額、承諾本金不受損失、承諾最低收益或者額外附加條款變相舉債。

第十六條  財政出資原則上與社會出資同股同權(quán)，堅持風(fēng)險 共擔(dān)、收益共享；對于 “市場失靈”突出的領(lǐng)域，設(shè)立子基金時可以采取向社會出資人讓渡部分分紅等讓利措施。

第十七條  子基金可采用公司制、有限合伙制和契約制等組織形式。

第十八條  子基金應(yīng)當(dāng)在渝水區(qū)轄區(qū)內(nèi)注冊，并通過子基金 協(xié)議約定主投領(lǐng)域和地域范圍。其中，投資于主投領(lǐng)域的比例不 得低于子基金募集規(guī)模的 60%，投資渝水區(qū)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金， 原則上專項子基金不低于基金實繳出資的 1.5 倍、市場化子基金不低于 1 倍。下列情形可作為投資渝水區(qū)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金：

（一）子基金直接投資于渝水區(qū)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金；

（二）子基金投資于區(qū)外企業(yè)，再由區(qū)外企業(yè)將資金投入到區(qū)內(nèi)子公司的，可置換為區(qū)內(nèi)投資額；

（三）子基金投資于區(qū)外企業(yè)，將區(qū)外企業(yè)優(yōu)質(zhì)項目引入渝水區(qū)注冊經(jīng)營，視同投資于區(qū)內(nèi)企業(yè)；

（四）為支持渝水區(qū)企業(yè)走出去開展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，對子基 金投資到渝水區(qū)企業(yè)在區(qū)外控股子公司的，按照控股比例折算為區(qū)內(nèi)投資額。

第十九條  子基金應(yīng)當(dāng)結(jié)合政策要求、募資情況、管理能力等因素，實行專業(yè)化管理。

第二十條  子基金應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同組織形式，按照相關(guān)法律法規(guī)制定子基金協(xié)議，明確子基金設(shè)立的政策目標(biāo)、投資范圍、基金規(guī)模、出資安排、存續(xù)期限、決策機制、基金管理機構(gòu)、風(fēng)險防范、績效評價、投資退出、管理費用和收益分配等主要內(nèi)容。

第二十一條  基金管理人應(yīng)當(dāng)加強對子基金的投后管理，監(jiān) 督子基金建立完善的投資管理制度和風(fēng)險管理體系，規(guī)范內(nèi)部控制和工作流程，落實投資項目的政策合規(guī)性要求，督促子基金管理人履行子基金協(xié)議、科學(xué)規(guī)范管理。基金管理人發(fā)現(xiàn)子基金運營中出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施并向基金管理辦公室報告。

第二十二條  子基金應(yīng)當(dāng)委托在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行 進行托管。托管銀行原則上應(yīng)在渝水區(qū)行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有分支機 構(gòu)，具備完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

托管銀行按照托管協(xié)議，負責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向基金管理人提交監(jiān)管報告。

第二十三條  基金及其出資參與的子基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期 貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十四條  子基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止并清算。確需延長存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)與其他出資主體按子基金協(xié)議約定的程序辦理。

第二十五條  基金應(yīng)當(dāng)與其他出資人約定，子基金存續(xù)期滿 后基金一般應(yīng)當(dāng)退出。基金應(yīng)與其他出資人在子基金協(xié)議中約 定，有下述情況之一的，基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

（一）子基金方案確認后超過一年，未按約定程序和時間要求完成子基金設(shè)立手續(xù)的；

（二）基金出資撥付子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按子基金協(xié)議約定投資的；

（四）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（五）子基金管理人發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第二十六條  子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時收回。收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動投資發(fā)展。

第二十七條  專項子基金主要針對下列未來預(yù)期投資收益較為確定的重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項目設(shè)立：

（一）落實全區(qū)重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

（二）區(qū)委區(qū)政府確定的重大項目；

（三）參與配合重要的國家級、省級和市級投資基金；

（四）其他關(guān)乎全區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點或重點領(lǐng)域。

第二十八條  專項子基金按照部門提議、專業(yè)論證、財政歸口、政府決策的程序設(shè)立。區(qū)級相關(guān)部門根據(jù)區(qū)委區(qū)政府的決策部署，提出設(shè)立專項子基金的建議，組織開展可行性調(diào)研并提交報告。

第二十九條  基金管理辦公室組織金融機構(gòu)、企業(yè)等單位和 律師、注冊會計師等專業(yè)機構(gòu)中資深專業(yè)人員等，對專項子基金的設(shè)立建議開展專業(yè)性論證，并結(jié)合財政預(yù)算安排等情況提出初步意見，提交基金管理委員會審議。基金管理委員會審議通過后，由基金管理人根據(jù)批準(zhǔn)的子基金設(shè)立方案，具體做好專項子基金的設(shè)立工作。

第三十條  基金可以通過提高出資比例等方式，鼓勵專項子 基金投資處于種子期、初創(chuàng)期的項目，積極開展對科技創(chuàng)新（孵化）企業(yè)的風(fēng)險投資。

基金可視情況與其他出資人在子基金協(xié)議中，約定有權(quán)委派一名代表作為專項子基金投委會委員，并對違反本辦法和子基金 協(xié)議約定的投資項目行使“ 一票否決權(quán)”。如因特殊情況無法在子基金協(xié)議中約定“一票否決權(quán)”的，可約定其他監(jiān)督性條款。

第三十一條  市場化子基金主要針對符合國家產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn) 品科技含量高、發(fā)展?jié)摿Υ蟆⒂詮姷膬?yōu)秀企業(yè)，以及具備一 定前瞻性、回報期長、外部效應(yīng)明顯的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)領(lǐng)域設(shè)立。

為保持適度競爭、分散投資風(fēng)險，更好地支持細分產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展需要，鼓勵設(shè)立適當(dāng)數(shù)量的市場化子基金。

第三十二條  市場化子基金按照市場化方式獨立運作，依據(jù)子基金協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出。

第三十三條  基金管理人應(yīng)制定市場化子基金的設(shè)立方案，經(jīng)基金管理委員會審議通過后，由基金管理人按照市場慣例實施。原則上，市場化子基金每年按照不超過實繳（或?qū)嵧叮┏鲑Y額的2%提取管理費，且對基金收取管理費的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人；市場化子基金存續(xù)期限一般不超過 10 年。

第三十四條  市場化子基金應(yīng)當(dāng)廣泛募集社會資本，積極爭 取中央資金，充分發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，共同撬動社會資本，擴大財政資金投資效用。

市場化子基金不得向具備一定風(fēng)險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者之外的單位和個人募集資金。

第四章  監(jiān)督管理和績效評價

第三十五條  區(qū)財政局要加強對基金出資的預(yù)算管理，根據(jù) 預(yù)算安排及基金投資需要，及時向基金撥付資金，按照《財政部 關(guān)于印發(fā)〈財政總預(yù)算會計制度〉的通知》（財庫〔2015〕192號）規(guī)定，完整準(zhǔn)確反映基金中財政出資形成的資產(chǎn)和權(quán)益。

第三十六條  基金根據(jù)區(qū)政府決定清算時，對于歸屬政府的 出資額、投資收益和利息等，應(yīng)當(dāng)按照財政國庫管理制度規(guī)定，辦理有關(guān)解繳手續(xù)。

第三十七條  基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門的監(jiān)督和審計。 對監(jiān)督檢查和績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《中華人民共和國預(yù)算法》和《財政 違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第三十八條  區(qū)財政局會同區(qū)發(fā)展改革委等部門建立基金 績效評價制度，按年度對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展評價和檢查，并向基金管理委員會報告。

第三十九條  子基金管理人對目標(biāo)企業(yè)觸發(fā)清算條款的，應(yīng)及時報告，并采取有效應(yīng)對措施，將投資損失降到最低限度。原則上目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)以下情形時觸發(fā)清算條款：

（一）涉嫌重大違法違規(guī)，給企業(yè)造成重大損失的；

（二）產(chǎn)生重大償債風(fēng)險或產(chǎn)生影響企業(yè)經(jīng)營的重大擔(dān)保、訴訟或仲裁的；

（三）受到政府部門重大處罰的；

（四）經(jīng)營方向已明顯有悖于協(xié)議約定的。

第四十條  基金投資營運遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。

基金管理應(yīng)當(dāng)堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏 差，建立和實行容錯糾錯機制。對依照中央和省、市、區(qū)有關(guān)決 策規(guī)定實施，且未謀取私利，沒有實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或造成損失的，不作負面評價，并依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱有關(guān)決策規(guī)定，包括省委省政府、市委市政府，區(qū)委區(qū)政府文件以及根據(jù)會議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項。

第四十一條  子基金管理人在每個會計年度結(jié)束后 3 個月 內(nèi)向基金管理人提交上年度《子基金年度運營報告》、經(jīng)審計的 《子基金年度會計報告》和《子基金銀行托管報告》，并及時報 告子基金投資運作過程中的重大事項。基金管理人在每個會計年 度結(jié)束后 4 個月內(nèi)，向基金管理辦公室提交上年度《基金年度運 營報告》、經(jīng)審計的《基金年度會計報告》和《基金下一年度投 資計劃建議》。基金管理辦公室審核后，提交基金管理委員會審議。

本條所述重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

第五章  附則

第四十二條  本辦法由基金管理委員會負責(zé)解釋。基金管理辦公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

新余市渝水區(qū)人民政府辦公室                                  2020 年 10 月 29 日印發(fā)